外国证券类机构驻华代表机构管理办法
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外国证券类机构驻华代表机构管理办法
中国证券监督管理委员会
外国证券类机构驻华代表机构管理办法
1999年4月22日，中国证券监督管理委员会
第一章 总则
第一条 为了加强对外国证券类机构常驻中国的代表机构（以下简称“代表处”）的管理，根据中华人民共和国有关法律、法规，制定本办法。
第二条 本办法所称外国证券类机构，系指在中华人民共和国境外依法设立的投资银行、商人银行、证券公司、基金管理公司等从事证券类业务的金融机构；本办法所称代表处，是指外国证券类机构在中国境内获准设立并从事咨询、联络、市场调查等非经营性活动的派出机构。
第三条 代表处必须遵守中华人民共和国法律、法规，其合法权益受中华人民共和国法律保护。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）是代表处的审批和监管机关；证监会派出机构对本辖区的代表处进行日常监管。
第二章 申请与设立
第五条 申请设立代表处，应当具备下列条件：
（一）申请者所在国家或地区有完善的金融监督管理法律、法规；
（二）申请者是由其所在国或地区金融监管当局批准设立的从事证券类业务的金融机构；
（三）申请者合法经营、享有良好信誉并在过去3年内连续盈利。
第六条 申请设立代表处，申请者应当提交下列文件：
（一）由董事长或总经理签署的致证监会主席的申请书；
（二）所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；
（三）公司章程；
（四）董事会成员或主要合伙人名单；
（五）最近3年的年报；
（六）由所在国或地区监管当局出具的同意其在中国境内设立代表处的批准书或其他有关文件；
（七）证监会要求提交的其他文件。
本条所列除第五款外，凡用外文书写的文件，均需附中文译本；其中“营业执照”或“开业证明”必须经所在国或地区认可的公证机构公证，或者经中国驻该国或该地区大使馆或领事馆认证。
第七条 申请者应当将申请文件提交拟设代表处所在地的证监会派出机构，证监会派出机构对其申请文件初审后，报证监会审查批准。
第八条 设立代表处的申请经证监会审查同意后，由证监会发给申请者正式申请表；申请者应自接到正式申请表之日起2个月内填交正式申请表，并向证监会提交下列文件：
（一）拟任首席代表身份证明、学历证明和简历；
（二）由董事长或总经理签署的委任首席代表的授权书。
本条要求提交的文件，凡用外文书写的，均需附中文译本。
申请者自提交设立代表处申请材料之日起6个月未接到正式申请表的，即为不予受理其申请。
第九条 在中国境内已设立3个以上（含3个）代表处的外国证券类机构，可以申请设立总代表处；总代表处的申请设立程序及管理与代表处相同。
第十条 代表处名称应当按下列顺序组成：“外国证券类机构名称”、“所在城市名称”和“代表处”，总代表处名称应当按下列顺序组成：“外国证券类机构名称”、“驻中国总代表处”。
第十一条 代表处主要负责人称“首席代表”，其他负责人称“代表”、“副代表”，总代表处主要负责人称“总代表”，其他负责人称“代表”、“副代表”。
担任代表处的总代表、首席代表应熟悉中国金融管理的法律、法规，品行良好，无不良记录。
担任代表处的总代表应具有从事金融工作10年以上，并在最近5年内有2年以上从事中国业务的经历；担任代表处的首席代表应具有5年以上金融工作或相关工作经历；聘用中国公民担任代表处的首席代表、总代表应符合中华人民共和国的有关法律、法规和规章。
第十二条 担任代表处的总代表或首席代表须经代表处所在地证监会派出机构对申请文件初审后，报证监会审批。
担任代表处的代表、副代表由代表处所在地证监会派出机构参照本办法进行审批和管理，并将审批情况报证监会备案。
第十三条 经批准设立的代表处，由证监会颁发批准证书，有效驻在期限为6年。代表处应当自证监会批准之日起30日内，凭批准证书到工商行政管理机关办理登记注册，到公安、税务部门办理居留手续和税务登记手续。
第三章 监督管理
第十四条 代表处及其工作人员，不得与任何法人或自然人签定可能给代表处或所代表的机构带来收入的协议或契约，也不得从事其他经营性活动。
第十五条 首席代表不得由其总管理机构或地区总部有关部门负责人兼任，也不得在中国境内任何机构兼职；首席代表应当常驻代表处主持日常工作，离境时间超过1个月以上，应当指定专人代行其职，并报所在地证监会派出机构备案。
第十六条 代表处应当于每年2月底前向所在地证监会派出机构报送上一年度的工作报告，由所在地证监会派出机构转报证监会；工作报告应当按证监会规定的格式用中文填写。
第十七条 设立代表处的外国证券类机构发生下列重大事项，代表处应当在其外国证券类机构公告后的一个工作日内向证监会报告，同时抄报所在地证监会派出机构：
（一）章程、注册资本或注册地址变更；
（二）机构重组、合并或其主要负责人变动；
（三）发生严重经营损失；
（四）因违规行为受到处罚。
第十八条 代表处有下列情况之一的，应当向所在地证监会派出机构提出申请，并由所在地证监会派出机构报证监会批准：
（一）更换首席代表。应当提交由其外国证券类机构董事长或总经理签署的申请书和授权书以及拟任首席代表的身份证明、学历证明和简历。
（二）变更名称。应当提交由其外国证券类机构董事长或总经理签署的申请书。
（三）代表处展期。应当在代表处有效驻在期期满前2个月提交由其外国证券类机构董事长或总经理签署的申请书和由代表处首席代表签署的该代表处近3年的工作报告。经审核批准后，代表处展期6年。
第十九条 代表处有下列情况之一的，应当报所在地证监会派出机构批准或备案：
（一）更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员。应提交由外国证券类机构主管部门负责人签署的申请书，以及被任命人员的身份证明和简历，由所在地证监会派出机构批准，并报证监会备案。
（二）变更地址。应提交由其首席代表签署的地址迁移申请书，由所在地证监会派出机构批准，并报证监会备案。
（三）雇用中国公民担任一般工作人员，应符合中华人民共和国的有关法律、法规和规章。代表处应提交被雇用中国公民的名单、身份证明和简历，报所在地证监会派出机构备案。
第四章 撤销
第二十条 撤销代表处，应提交向所在地证监会派出机构提交由其外国证券类机构董事长或总经理签署的申请，并由所在地证监会派出机构转报证监会。经证监会批准后，向工商行政管理机关申请注销登记，并到有关部门办理相关手续。
第二十一条 代表处升格为总代表处的，原代表处自行撤销，并向工商行政管理机关申请注销登记。
第二十二条 代表处撤销后，凡设总代表处的，由其总代表处负责未了事宜；未设总代表处的，一切未了事宜由其外国证券类机构承担责任。
第五章 罚则
第二十三条 违反本办法，未经批准擅自设立的代表处，由证监会予以取缔；当事人触犯刑法构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第二十四条 违反本办法第十五条规定，首席代表在其他机构兼职或未经备案擅自离境1个月以上的，证监会有权要求其外国证券类机构更换首席代表。
第二十五条 违反本办法第十六条和第十七条规定，未按期报送有关文件的，由证监会责令其限期补报。
第二十六条 违反本办法第二条和第十四条规定从事盈利性活动的，证监会视其情节轻重予以警告、罚款、没收违法所得直至撤销代表处的处罚。
第二十七条 违反本办法第十八条和第十九条规定，未经批准擅自变更有关事项的，由证监会限期补报并处以罚款。
第二十八条 违反本办法第二条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条和第十九条规定，除按本办法及证监会其他有关规定予以处罚外，证监会视其情节轻重，予以警告、罚款直至撤销代表处的处罚。
第六章 附则
第二十九条 香港、澳门和台湾地区的证券类机构及在中国注册的中外合资证券类机构在境内设立代表处，比照本办法执行。
第三十条 境外证券类投资咨询机构及证监会认定的其他机构在境内设立代表处，参照本办法执行。
第三十一条 本办法由证监会负责解释。
第三十二条 本办法自发布之日起施行。
重庆市民用机场保护条例
重庆市人大常委会
重庆市民用机场保护条例
（2003年8月1日重庆市第二届人民代表大会常务委员会第四次会议通过 2003年8月1日重庆市人民代表大会常务委员会公告第11号公布）
第一章 总则
第一条 为加强本市民用机场的保护，确保民用航空安全，根据《中华人民共和国民用航空法》等法律、行政法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称民用机场是指专供民用航空器起飞、降落、滑行、停放以及进行其他活动所使用的划定区域，包括附属物、装置和设施。
本条例所称民用机场不包括临时机场和军民合用机场。
第三条 本市行政区域内民用机场净空保护、电磁环境保护和民用机场发展控制用地的保护适用本条例。
法律、法规另有规定的从其规定。
第四条 民用机场管理机构（以下称机场管理机构）负责所属机场的保护工作并依照本条例实施有关的行政处罚。
中国民用航空重庆管理部门（以下称民航管理部门）主管本市民用机场保护工作，并对机场管理机构遵守、执行本条例进行监督。
第五条 民用机场保护区域内的县级以上人民政府及其规划、建设、土地、无线电、公安、气象、安全监督等有关行政管理部门和空中交通管制部门应当按照各自的职责，依法做好民用机场的保护工作。
第六条 任何单位和个人都不得妨碍民用机场的安全。
民航管理部门及机场管理机构应当加强对民用机场保护的宣传工作。
第二章 民用机场净空保护
第七条 本条例所称民用机场净空，是指为保障民用航空器起飞和降落安全，根据民用机场净空障碍物限制图要求划定的空间范围。
第八条 民航管理部门会同机场管理机构及空中交通管制部门并征求有关规划、土地、建设行政管理部门的意见后，依照国家规定和技术标准编制机场净空障碍物限制图，报国务院民用航空行政主管部门批准后，划定民用机场净空保护区域，并抄送民用机场净空区域内的县级以上规划、土地、建设行政管理部门。
民用机场净空保护区域内的县级以上人民政府及其规划、土地行政管理部门应当依法将划定的民用机场净空保护区域纳入当地城市规划管理，并由该保护区域县级以上人民政府公布。
第九条 机场管理机构应会同民用机场净空保护区域内的规划、土地等行政管理部门确立民用机场净空保护区域的边界，由机场管理机构设立边界标志。
第十条 在民用机场净空保护区域内，禁止从事下列活动：
（一）修建超过民用机场净空障碍物限制高度的建筑物、构筑物或者设施；
（二）修建向空中排放大量烟雾、火焰、粉尘、废气等影响飞行安全的建筑物或者设施；
（三）修建靶场、爆炸物仓库等影响飞行安全的建筑物或者设施；
（四）修建影响民用机场电磁环境的建筑物或者设施；
（五）设置影响民用机场目视助航设施使用的灯光、标志或者物体；
（六）饲养、放飞影响民用航空安全的鸟类动物或施放系留空飘气球和进行飞艇、热气球、滑翔机、动力伞等飞行活动；
（七）储存爆炸物品，燃放烟花、爆竹、焰火等；
（八）超过净空保护高度要求的爆破或作业；
（九）焚烧产生大量烟雾的农作物秸杆、垃圾等物。
第十一条 禁止在民用机场跑道中心线及其两端各三千米延长线两侧各二千米范围内施放气球和风筝。
禁止在民用机场跑道两端及跑道中心线两侧各一千米的范围内修建露天垃圾堆放场、填埋场或者露天养殖场。
禁止在依法划定的民用机场范围内放养牲畜。
第十二条 民用机场新建、扩建公告发布前，在依法划定的民用机场范围内和机场净空保护区域内存在的可能影响飞行安全的建筑物、构筑物、树木、灯光和其他障碍物体，由机场所在地县级以上人民政府责令限期清除；对由此造成的损失，由民用机场建设单位给予补偿或者依法采取其他补救措施。
民用机场新建、扩建公告发布后，任何单位和个人在依法划定的民用机场范围内和机场净空保护区域内修建、种植或者设置影响飞行安全的建筑物、构筑物、树木、灯光和其他障碍物体的，由机场所在地县级以上人民政府责令限期清除；对由此造成的损失，由修建、种植或者设置该障碍物体的单位或个人承担。
第十三条 机场管理机构应当严格检查机场净空状况，发现在净空区域内未经批准拟建或正在建设影响飞行安全的障碍物时，应当立即制止并提请当地县级以上人民政府做出处理。
第十四条 在民用机场净空保护区域内，规划行政管理部门审批修建建筑物、构筑物时，认为可能影响飞行安全的，应当书面征求民航管理部门的意见，民航管理部门在收到征求意见书之日起十个工作日内，根据国家有关规定和技术标准提出书面意见。
第十五条 在民用机场及其净空保护区域外，可能影响飞行安全的高大建筑物、构筑物，应当按照国家有关规定设置飞行障碍灯和标志，并使其保持正常显示状态。
第十六条 在以机场为中心的一定范围内（民用机场净空保护区域禁止范围除外）进行飞艇、热气球、滑翔机、动力伞等施放活动及进行对空炮射的，应当事先持有关升空物体的种类、放飞起止时间、放飞高度、活动范围等材料，向空中交通管制部门提出书面申请。受理部门在收到申请之日起三个工作日内，决定是否予以批准，并书面告知申请人。
前款所指的范围由民航管理部门会同有关机场管理机构根据国家有关规定和当地实际情况划定并予以公告。
第十七条 施放系留空飘气球（民用机场净空保护区域禁止范围除外），应当在拟升放三个工作日前向当地气象主管部门提出升放申请；气象部门应当在收到申请之日起二个工作日内，决定是否予以批准，并通知申请人。批准施放的，气象主管部门应当在批准当日将情况通报空中交通管制部门。
获准施放系留空飘气球的，应当严格按照市以上气象主管部门制定的操作规程施放，每天二十四小时专人监控。
系留空飘气球飞失的，施放单位或个人应当立即向空中交通管制部门报告。对飞行安全构成威胁的，有关部门应当采取必要的紧急处置措施。
第十八条 气象主管部门应当将施放高空气象探测气球的时间、地点通报空中交通管制部门及当地机场管理机构。
第十九条 实施人工影响天气的高炮、火箭作业按照国务院《人工影响天气管理条例》的规定执行。
第二十条 在民用机场飞行限制区域内，机场管理机构对危及飞行安全的鸟类及其它动物，应当采取驱逐等必要方式清除。
第三章 民用机场电磁环境保护
第二十一条 本条例所称电磁环境，是指与民用航空器通信、导航安全有关的因素。
第二十二条 民航管理部门及空中交通管制部门会同当地无线电行政管理部门依照国家规定和有关技术标准，结合实际情况，划定电磁环境保护区域，编制电磁环境保护图表，报国务院民用航空行政主管部门批准后，抄送电磁环境保护区域县级以上规划、土地等行政管理部门，纳入当地城市规划管理。
第二十三条 任何单位和个人设置的无线电发射设备及产生电磁辐射、反射的设施或物体，不得妨碍民用航空无线电专用频率的正常使用。
第二十四条 规划和无线电等行政管理部门审批在电磁环境保护区域内修建建筑物、电气化铁路、高速公路，架设高压输电线路及通信线缆，设置产生电磁辐射的设备、设施，对可能影响民航通信安全的，应当征得民航管理部门及空中交通管制部门的书面同意。
第二十五条 空中交通管制部门及机场管理机构发现民用航空无线电台（站）受到其它非民用航空无线电台（站）或者其它干扰源的有害干扰时应当及时制止，并向无线电管理部门报告有关干扰的详细情况。无线电管理部门应当及时采取措施，依法排除干扰。
第四章 民用机场发展控制用地保护
第二十六条 民航管理部门会同市规划、土地行政管理部门依据国务院民用航空主管部门批准的机场总平面规划及机场终端发展规划（含噪声限制区域），划定民用机场发展控制用地保护范围，报市人民政府批准后实施。
第二十七条 民用机场发展控制用地范围内，除经依法批准可以修建民居外，禁止修建其他永久性建筑物；禁止铺设与民用机场和居民生活无关的天然气、输油、输水管道和通信设施；禁止架设十千伏以上的电力线路。
第二十八条 在民用机场发展控制用地范围内修建临时性设施，有关行政管理部门在审批前应当征得民航管理部门的书面同意。
第二十九条 征用民用机场发展控制用地时，应按国家和本市有关规定对征用的土地及其附着物给予补偿。
民航管理部门应当按规划合理使用机场发展控制用地，不得用于与机场无关的建设。
第五章 法律责任
第三十条 违反本条例第十条第（二）、（五）、（六）项和第十一条规定的，民航管理部门或机场管理机构应当责令其停止违法行为，限期改正；限期不改正的，处一千元以上一万元以下的罚款。
第三十一条 违反本条例第十条第（一）、（三）、（四）、（七）、（八）、（九）项、第二十三条、第二十七条规定的，由相关行政管理部门依法处理。
第三十二条 违反本条例第十六条，未经申报批准实施有关行为的，由民航管理部门或机场管理机构责令停止违法行为，并处一千元以上一万元以下的罚款。
第三十三条 违反本条例第十七条规定，有下列行为之一的，由气象主管部门处理；造成重大事故或者严重后果的，依法追究刑事责任。
（一）未经批准或未按操作规程施放系留空飘气球的，责令停止违法行为；经责令不停止违法行为的，强制撤除违法施放的系留空飘气球并对施放单位或个人处三千元以上一万元以下罚款；
（二）系留空飘气球飞失的，对有过错的施放单位或个人处三千元以上五千元以下罚款；
（三）系留空飘气球飞失不立即报告的，对施放单位或个人处一万元罚款。
第三十四条 有关行政机关工作人员、机场管理机构工作人员违反本条例规定，滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守或有其他违法履行职责的行为，由其上级主管机关或行政监察机关给予行政处分；给当事人造成损失的，依法承担相应的赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 当事人对民航管理部门或机场管理机构的行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第六章 附则
第三十六条 本市行政区域内民用机场所在地县级以上人民政府可根据本条例制定有关机场管理的规定，并抄送民航重庆管理部门及相关行政机关备案。
第三十七条 本条例自2003年10月1日起施行。
国家税务总局关于明确生产企业出口视同自产产品实行免、抵、退税办法的通知
国家税务总局
国家税务总局关于明确生产企业出口视同自产产品实行免、抵、退税办法的通知
国税发[2002]152号
国家税务总局
2002-12-5
各省、自治区、直辖市和计划单列市国家税务局：
近接部分地区反映，生产企业出口货物实行免、抵、退税管理办法后，生产企业出口的视同自产产品是否纳入免、抵、退税管理，要求予以明确。经研究，现通知如下：
一、生产企业出口的视同自产产品，按照《财政部、国家税务总局关于进一步推进出口货物实行免、抵、退税办法的通知》（财税[2002]7号）和《国家税务总局关于印发＜生产企业出口货物免、抵、退税管理操作规程＞（试行）的通知》（国税发[2002]11号）有关规定实行免、抵、退税管理办法。生产企业出口的视同自产产品是指《国家税务总局关于出口退税若干问题的通知》（国税发[2000]165号）第六条所述四种产品。
二、生产企业出口的视同自产产品，在按财税[2002]7号文件和国税发[2002]11号文件有关规定进行免、抵、退税申报时，须向税务机关提供收购视同自产产品的增值税税收（出口货物专用）缴款书。供货企业销售给生产企业或为生产企业加工视同自产产品后，比照《财政部、国家税务总局关于出口货物恢复使用增值税税收专用缴款书管理的通知》（财税字[1996]8号）有关规定向税务机关申请开具增值税税收（出口货物专用）缴款书。
三、生产企业向税务机关申报免、抵、退税时，须按当月实际出口情况注明视同自产产品的出口额。对生产企业出口的视同自产产品，凡不超过当月自产产品出口额50%的，主管税务机关按照财税[2002]7号文件和国税发[2002]11号文件有关规定审核无误后办理免、抵、退税；凡超过当月自产产品出口额50%的，主管税务机关应按照有关规定从严管理，在核实全部视同自产产品供货业务、纳税情况正确无误后，报经省、自治区、直辖市或计划单列市国家税务局核准后办理免、抵、退税。
四、生产企业不如实申报视同自产产品出口额的，主管税务机关可依照《中华人民共和国税收征收管理法》及《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》等有关规定进行处罚。
五、本通知第一条从二〇〇二年一月一日起执行，第二、第三、第四条从二〇〇三年一月一日起执行。
