国债期货交易管理暂行办法(已废止)
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国债期货交易管理暂行办法(已废止)
中国证券监督管理委员会 财政部
国债期货交易管理暂行办法
1995年2月23日，证监会、财政部
第一章 总 则
第一条 为加强国债期货市场的管理，规范国债期货交易行为，保护国债期货交易当事人的合法权益，制定本办法。
第二条 本办法所称国债是指财政部代表中央政府依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。
第三条 本办法所称国债期货交易是指以国债为合约标的物的期货合约买卖。
在中华人民共和国境内从事的国债期货交易和相关活动以及对其的监督管理，适用本办法。
第四条 国债期货交易及其相关活动必须遵守有关期货交易法律、行政法规，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
第五条 中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”，下同）是国债期货交易的主管机构。中国证监会会同财政部依照法律、行政法规对全国国债期货市场实施监督管理。
第二章 国债期货交易场所和国债期货经纪机构的资格条件
第六条 本办法所称国债期货交易场所是指中国证监会会同财政部批准进行国债期货交易的交易场所。
未经中国证监会会同财政部批准，任何交易场所不得开展国债期货交易。
第七条 申请上市国债期货的交易场所必须向中国证监会和财政部提交下列文件：
（一）申请报告；
（二）交易场所章程；
（三）国债期货交易管理规则及其实施细则；
（四）拟参加国债期货交易的会员名单；
（五）拟聘任国债期货交易管理人员的名单及简历；
（六）中国证监会和财政部要求的其他文件。
第八条 前条第（三）项所述国债期货交易管理规则应当载明下列事项：
（一）有关国债期货合约的说明；
（二）交易地点和时间；
（三）交易的中止；
（四）交易程序和交易方式；
（五）结算和交割方法；
（六）保证金的交纳和管理方法；
（七）交易手续费的收取比率；
（八）会员收支帐户的审计办法；
（九）对可进行国债期货交易的会员资格的规定；
（十）出市代表管理规定；
（十一）交易中的禁止行为；
（十二）违约处理及罚则；
（十三）其他需要说明的事项。
第九条 国债期货交易场所制定和修改国债期货交易管理规则必须报中国证监会会同财政部审核批准。
第十条 国债期货交易场所设计国债期货合约必须经中国证监会会同财政部批准后方可上市交易。
第十一条 国债期货交易场所不得设立分支交易场所。
未经中国证监会会同财政部批准，国债期货交易场所不得通过与未经批准进行国债期货交易的交易所或者交易中心联网直接接受其会员的交易指令和直接与其会员进行资金清算。
第十二条 国债期货经纪机构是指经中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。
未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪业务。
第十三条 国债期货经纪机构必须同时具备下列条件：
（一）有中国证监会核发的《国内期货经纪业务许可证》或者有中国人民银行核发的授予证券经营权的《经营金融业务许可证》；
（二）注册资本金在人民币1000万元以上；
（三）有国债期货交易场所的会员资格；
（四）有三名以上取得中国证监会授权机构颁发的《期货经营机构从业人员资格证书》的从业人员；
（五）无违法和重大违章经营记录，信誉良好；
（六）中国证监会要求的其他条件。
第三章 国债期货交易、结算及交割业务管理
第十四条 国债期货交易必须在国债期货交易场所内通过集中竞价的方式进行。
第十五条 国债期货交易场所应当建立国债期货交易的涨跌停板制度，确定国债期货的每日价格最大波动幅度，设定客户投机头寸的最大持仓限量和交割月份持仓量限额，并报中国证监会核准。
客户因保值需求持仓量超过国债期货交易场所规定的持仓限额时，必须向该交易场所提出报告，得到该交易场所的许可。否则，该交易场所有权根据事先制定的规则对会员的超额持仓进行强制平仓，由此造成的损失由会员承担。
第十六条 国债期货交易场所有权了解其会员代理交易的客户的帐户情况。同一客户在同一交易所的不同会员处分别设立帐户者，其总持仓量以各帐户持仓量总和为准。
第十七条 国债期货交易场所应当向会员公布即时行情，并制作国债期货日交易行情表，向社会公布国债期货的成交量、持仓量、最高和最低价、开盘和收盘价、结算价等交易信息。
第十八条 国债期货交易场所因不可预料的偶发事件导致停市、或者为维护国债期货交易的正常秩序采取技术性停市措施，必须立即向中国证监会和财政部报告。
第十九条 国债期货交易实行保证金制度，对有经营国债期货业务资格的会员设立国债期货交易保证金专项帐户。从事国债期货交易的会员必须按照规定交纳保证金。
前款所称保证金包括会员为开户进行交易必须支付的基础保证金、按每笔交易金额的一定比例必须支付的初始保证金和为维持国债期货交易场所规定的一定的保证金水平所必须支付的追加保证金。
第二十条 国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10％。进入交割月后，应将保证金比率提高到20％以上。在最后交易日前的第三个营业日，空方应交纳价值不低于其空头净持仓额85％的国债券，多方应交纳不低于其多头净持仓额85％的现金。
中国证监会有权根据市场情况对前款所列保证金比率作出调整。
第二十一条 国债期货交易场所的结算机构应对会员的国债期货交易实行每日结算制度，并承担交易履约的责任和风险，保证期货合约的履行。当日成交合约的结算和资金划转必须在下一个交易日开市前完成，并将结算情况通知会员。
会员保证金不足时，国债期货交易场所应当要求其及时补足保证金，否则有权将其所持合约强行平仓，由此造成的损失由会员负责。
第二十二条 国债期货交易场所不得以任何方式允许会员透支进行期货交易。
第二十三条 国债期货合约的每日结算价应为当日全天交易加权平均价。
第二十四条 国债期货交易场所应当收取相当于交易手续费20％以上的金额建立风险基金。风险基金由国债期货交易场所统一管理，专款专用。
第二十五条 国债期货的交割为国债券所有权的转移，交割的具体程序由交易场所的结算机构制定。
第二十六条 国债期货的交割可实行有纸国债券交割和无纸国债券转帐交割两种交割方式，不得实行现金交割。
实行有纸国债券交割的，可以交割国债券实物和财政部确认的托管机构开具的国债代保管凭证。实行无纸国债券转帐交割的，国债期货交易场所的结算机构必须向财政部授权的记帐系统确认交易当事者确实存有相应数量的无纸国债券，并通过财政部授权的记帐系统进行无纸国债券的转帐，券款的具体划转程序和时限由国债期货交易场所规定。
第二十七条 国债期货交易场所对进行有纸国债券交割的国债实物必须设专门库房保管；对无纸国债券的交割必须通过财政部指定的国债记帐系统进行。
第二十八条 国债期货交易场所应当建立符合期货监督管理和实际监控要求的信息系统，并根据中国证监会和财政部的要求向其提供国债期货市场信息。
第二十九条 中国证监会有权随时派员检查国债期货交易场所及其会员单位的有关国债期货交易的业务、财务状况、各种交易所记录、文件以及会计帐簿等有关资料。
第三十条 国债期货交易场所应当在每一财政年度终了后三个月内，将经会计事务所或者审计事务所审计的资产负债表和损益表报送中国证监会和财政部备案。
第四章 国债期货经纪业务管理
第三十一条 国债期货经纪机构从事国债期货经纪业务应当履行下列职责：
（一）建立和保管帐簿、交易记录和其他业务记录；
（二）将自营业务与经纪业务严格分开；
（三）未经客户允许不得擅自挪用、出借客户保证金；
（四）及时客观地向客户披露信息，为客户保守商业秘密；
（五）在营业场所向客户提供风险说明书；
（六）如实记录、及时执行客户指令并通知成交结果；
（七）中国证监会规定的其他职责。
第三十二条 国债期货经纪机构应当为客户开设“国债期货交易专项帐户”。国债期货经纪机构在接受客户办理开户手续时，应当提供国债期货风险说明书，在国债期货经纪机构从业人员对国债期货的风险和交易程序进行充分解说后，交客户签字并注明签字日期。国债期货风险说明书的格式由国债期货经纪机构制定，报中国证监会备案。
国债期货经纪机构应当就其营业范围内的国债期货交易场所的交易规则规定的有关事项准备说明书，供顾客参考。
第三十三条 国债期货经纪机构接受客户委托从事期货交易前，应当先与客户签订交易委托书，并对其填写的事项进行详细核对，检查是否有错误或遗漏。在签定交易委托书以前，不得接受客户委托。
第三十四条 交易委托书至少应当包括以下内容：
（一）开户日期；
（二）委托人姓名、年龄、性别、出生地、职业、地址、电话、身份证号码（法人应当载明企业名称、法人代表、企业所在地）；
（三）委托人委托国债期货经纪机构从事期货交易的方式及双方联系方法；
（四）国债期货经纪机构执行委托方式；
（五）国债期货经纪机构因故无法开展业务时的客户帐户处理办法；
（六）保证金或者其他款项的收付方式；
（七）保证金专户存款的利息归属；
（八）国债期货交易手续费及其他相关费用的规定事项；
（九）通知追加保证金的方式及时间；
（十）国债期货经纪机构应当提供咨询及服务事项的范围；
（十一）纠纷处理方式；
（十二）解除委托契约的手续；
（十三）其他与当事人权利义务有关的必要记载事项。
第三十五条 国债期货交易的委托人是自然人的，应当由本人持身份证原件办理开户手续，并当场签字；国债期货交易委托人是法人的，被授权开户者应当出具法人登记证明文件复印件、法人授权书及被授权人身份证原件办理开户手续，开户手续完成以前，不得接受委托。
第三十六条 国债期货经纪机构不得为有下列情况之一者开设帐户：
（一）不具有完全民事行为能力的；
（二）法人开户但未能提出法人授权开户证明书的；
（三）期货监管人员和国债期货从业人员；
（四）违反有关证券、期货、外汇交易等的法律、行政法规，受到主管机构处罚未满三年的；
（五）中国证监会规定的其他情况。
国债期货经纪机构对于已经开户而有上述情况之一者，应当立即停止接受其新的交易指令，但为清理原有持仓所下的指令除外。
国债期货经纪机构在上述客户结清其债权债务后，应当立即撤销其国债期货交易帐户。
第三十七条 国债期货经纪机构可以通过下列方式接受客户委托：
（一）客户当面委托；
（二）书信方式委托；
（三）传真方式委托；
（四）电话方式委托。
以前款（一）、（二）、（三）项规定的方式接受委托，应当有客户签字；以前款（四）项规定的方式接受委托，应当予以录音，并事后补办书面委托手续。
第三十八条 国债期货经纪机构接受客户委托从事国债期货交易，应当根据客户的资信情况和投资经验等评估其从事国债期货交易的能力，如果判定客户的信用状况和财力不具有从事国债期货交易的能力，有权拒绝其委托。
第三十九条 对于开户后连续六个月未从事国债期货交易的客户，如欲继续进行国债期货交易，必须按照本办法第三十二条和第三十三条的规定和程序重新在风险说明书和交易委托书上签字。
第四十条 国债期货经纪机构接受客户委托进行国债期货交易，应当向客户收取交易保证金。国债期货经纪机构对客户收取的交易保证金不得低于本办法第二十条规定的比例。
第四十一条 除下列情况外，国债期货经纪机构不得从客户保证金帐户中提取款项：
（一）按照客户的指示交付结余保证金；
（二）客户应当支付的实际交易亏损；
（三）客户应当支付给期货经营机构的手续费和其他费用；
（四）经与客户协商达成书面协议的可提取款项。
第四十二条 国债期货经纪机构不得允许客户透支从事国债期货交易。
第四十三条 国债期货经纪机构接受客户委托进行交易时，应当由客户逐项明确授权，不得接受客户全权委托。
第四十四条 国债期货经纪机构不得出借自己的名称供他人从事国债期货经纪业务。
第四十五条 国债期货经纪机构应当对客户资金来源进行严格审查，不得允许法人客户以自然人名义或者自然人客户以法人名义开户。
第四十六条 国债期货经纪机构及其从业人员不得以任何方式向客户保证盈利或者分担交易中的损失，不得以任何方式与客户分享期货交易中所得的利润，因期货经营机构操作失误导致客户损失而给予赔偿的除外。
第四十七条 国债期货经纪机构受托从事国债期货业务，应当在成交后立即将结果通知委托方，并在闭市后向委托方提供交易报告书。交易报告书应当列明下列事项：
（一）帐号及户名；
（二）成交日期及时间；
（三）交易所名称；
（四）成交合约、数量及交割月份；
（五）成交价格；
（六）买入或卖出；
（七）开仓或平仓；
（八）所需保证金数额；
（九）交易手续费；
（十）税款；
（十一）其他需要载明的事项。
第四十八条 国债期货经纪机构应当按月编制客户交易月报，交客户确认。客户交易月报应当至少保存五年以上。客户交易月报应当列明下列事项：
（一）委托人的姓名（或名称）及帐号；
（二）当月所有成交的国债合约、买卖、数量、价格和交割月份；
（三）月底未平仓国债期货合约总量；
（四）当月保证金存款的提存情况和余额；
（五）交易盈亏数额；
（六）交易手续费和税款数额；
（七）其他需要载明的事项。
第四十九条 国债期货经纪机构的所有国债期货成交情况应当有完整记录，并至少保存至合约到期日后五年。国债期货经纪机构对客户委托买卖的帐目至少保存五年。
第五十条 在国债期货经纪机构任职，从事国债期货交易的开户、受托、执行交易指令、咨询、保证金收付、结算、业务稽核等的从业人员必须取得中国证监会授权机构颁发的《期货经营机构从业人员资格证书》。未取得资格证书者不得从事国债期货交易的经纪业务及其相关业务。
国债期货经纪机构应对其所聘用的从业人员的经纪行为承担全部民事法律责任。
第五十一条 国债期货经纪机构应当从人员、帐目、执行交易指令的通道等方面严格将自营业务和经纪业务分开。
第五十二条 证监会有权随时派员检查国债期货经纪机构有关国债期货交易的业务、财务状况、各种交易记录、文件以及会计帐簿和其他有关材料。
第五十三条 国债期货经纪机构应当按照中国证监会和财政部的规定，按时报送有关国债期货交易的业务报表，并在每个会计年度结束后的三个月内提交营业报告书和下列由会计事务所或者审计事务所审计的财务报告：
（一）资产负债表；
（二）损益表；
（三）财务状况变动表。
第五章 法律责任
第五十四条 对违反本办法的单位和个人，由中国证监会进行调查和处罚，必要时会同有关部门进行调查和处罚。
第五十五条 国债期货交易场所违反本办法规定，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或并处警告、通报、没收非法所得、人民币十万元以上三百万元以下的罚款、暂停或停止其从事国债期货交易的资格。
（一）不依照本办法第八条的规定制定国债期货交易规则，或者不将制定或修改的上述文件报送中国证监会核准的；
（二）不按规定公布市场信息，或者故意公布虚假信息，对市场产生误导并造成不良后果的；
（三）不按规定提取风险基金或者擅自使用风险基金的；
（四）不按制定的有关规章管理会员的国债期货交易行为的；
（五）擅自挪用会员交纳的保证金的；
（六）不按规定保存有关交易记录的；
（七）拒绝协助中国证监会、财政部及有关部门查处国债期货交易违法行为的；
（八）泄露会员的交易秘密的；
（九）涂改、伪造交易记录、财务报表、帐册或者其他有关期货结算、担保的文件、资料的；
（十）组织虚假交易或者内幕交易的；
（十一）允许会员透支进行国债期货交易的；
（十二）使用不正当手段诱导会员或者其出市代表过量下单的；
（十三）其他违反本办法的行为。
对前款所列行为负有直接责任的主管人员和其他责任人员，根据不同情况，单处或并处警告、通报、处以一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，责令国债期货交易场所解除其职务。
第五十六条 国债期货经纪机构有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、通报、没收非法所得、人民币五万元以上一百万元以下罚款、责令停业整顿，暂停或取消其国债期货经纪业务资格：
（一）违反本办法第四十一条规定，擅自挪用客户保证金或套用不同帐户之间的资金的；
（二）私下对冲的；
（三）与客户私下约定分享利益或者共同承担风险的；
（四）未按照规定将经纪业务与自营业务分开的；
（五）利用客户帐户或者名义为自己从事交易的；
（六）故意制造、散布虚假信息的；
（七）伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件的；
（八）泄露客户的委托事项或者与之有关的信息的；
（九）接收客户的全权委托的；
（十）不按客户交易指令从事交易的；
（十一）制造虚假交易或者进行场外交易的；
（十二）通过合谋，集中资金优势，联合买卖，操纵国债期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险的；
（十三）拒绝协助中国证监会查处期货交易违法行为的；
（十四）允许客户透支参与国债期货交易的；
（十五）允许以自然人名义为法人开户或者以法人名义为自然人开户进行国债期货交易的；
（十六）为未办理开户手续的人从事交易的；
（十七）其他违反本办法的行为。
对前款所列行为负有直接责任的主管人员和直接责任人员，单处或者并处警告、通报、没收非法所得人民币一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，责令国债期货经纪机构予以除名，并吊销其《期货经营机构从业人员资格证书》。
第五十七条 对未经中国证监会商财政部批准，擅自上市国债期货合约的交易场所限期停止国债期货交易，没收全部非法所得、处以十万元以上三百万元以下的罚款。
对前款所列行为负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，根据不同情况，单处或并处警告、通报、处以一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，责令上述机构解除其职务。
第五十八条 对未经中国证监会批准，擅自开展国债期货经纪业务的机构，限期停止国债期货经纪业务，没收全部非法所得、处以十万元以上一百万元以下的罚款。
对前款所列行为负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，根据不同情况，单处或并处警告、通报、处以一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，责令上述机构解除其职务。
第五十九条 国债期货交易场所的会员单位及其出市代表违反国债期货交易规则，国债期货交易场所可以依据章程、业务规则及会员管理办法予以处分。
第六十条 违反本办法规定，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。
第六十一条 违反本办法规定，构成犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第六十二条 本办法实施后，现行的有关国债期货交易的规定和管理办法与本办法不一致的，以本办法为准。
第六十三条 关于中华人民共和国境内的外资企业参加中国国债期货交易的管理办法，由中国证监会会同有关部门另行制定。
第六十四条 本办法由中国证监会负责解释。
第六十五条 本办法中规定的国债期货交易场所和国债期货经纪机构除接受本办法管理以外，还必须遵循国家有关期货市场、证券市场的法律、行政法规的规定。
第六十六条 本办法自下发之日起实施。
国家经贸委、卫生部、国家技监局关于进口预包装食品中文标签有关问题的补充通知
国家经贸委、卫生部、国家技监局
国家经贸委、卫生部、国家技监局关于进口预包装食品中文标签有关问题的补充通知
（国经贸市〔１９９７〕６９０号）
各省、自治区、直辖市及计划单列市经贸委（经委、计经委）、技术监督局、卫生检疫局：
国家经贸委、卫生部、国家技术监督局《关于检查进口预包装食品标签的通知》（国经贸市〔１９９６〕７４１号）（以下简称《通知》）下发以来，各地技术监督和卫生检疫部门根据《通知》有关规定和要求，对进口酒类的中文标签进行了检查。针对检查中出现的一些问题，为进一步加强进口食品国内市场的规范化管理，维护国内外经营者和国内消费者的正当权益，现就进口预包装食品中文标签有关问题补充通知如下：
一、要严格执行《通知》中对进口预包装食品中文标签管理的有关规定。进一步做好进口预包装食品标签的依法检查工作。
二、中华人民共和国卫生检疫局和国家技术监督局不再审批、编号（ＪＷ）新的中文标签。目前，委托大连、天津、北京、青岛、上海、广州、深圳、珠海八市口岸进口食品卫生监督检验中心（卫生检疫局）和技术监督局为第一批共同承办进口预包装食品中文标签的咨询审查和备案机关（有关标准的技术咨询工作，可由全国食品工业标准化技术委员会或当地技术监督局委托的相关技术机构承担）。进口预包装食品的经营者（以下简称“经销商”）可以自愿向上述机关申报、备案所进口和销售产品的中文标签。
三、进口预包装食品中文标签的申报、备案程序：经销商提供中文标签样本，并按《附件一》填写“进口预包装食品中文标签审核备案表”（一式两份），报所委托的口岸进口食品卫生监督检验中心。检验中心和技术监督局共同对申请材料审核、编号，符合法定要求后上报国家技术监督局和中华人民共和国卫生检疫局备案。经上述任一城市的口岸食品卫生监督检验中心和当地技术监督局共同审核、编号的中文标签，即在全国有效。如经销商的名称、地址和其他申报内容发生变动，应及时按上述程序重新申办。
四、中文标签内容必须符合我国《食品标签通用标准》及《通知》有关规定。中文标签中“经销商”包括依法注册登记的进口商、代理商和在华联络商或办事处。中文标签可以直接印制在包装物上，也可以印制后加贴在包装物上。生产日期和保质期不得单独印制后粘贴或覆盖在中文标签上。中文标签须字迹清晰，醒目，加贴应牢固，同一中文标签不得重复加贴覆盖。
五、对１９９６年９月１日前进口，加贴的临时标签，凡内容不符合我国《食品标签通用标准》的，使用截止日期为１９９７年１２月３１日。
六、进口预包装食品中文标签的监督检查应当严格按照法律、法规的授权进行，市场监督检查中杜绝任何缺少法律依据、增加企业负担和设置市场障碍、干扰市场秩序的行为，充分保护企业的合法权益。
七、以前文件中凡与本《通知》内容相抵触的，应以本通知为准。
附件：一、进口预包装食品中文标签审核备案表
二、口岸进口食品卫生监督检验中心编号表
中华人民共和国国家经济贸易委员会
中华人民共和国卫生部
国家技术监督局
一九九七年十月二十八日
附件一：
进口预包装食品中文标签审核备案表
┌─────┬───┬────┬──────┐
│ 申请单位│ │ 地址│ │
├─────┼───┼────┼──────┤
│ 联系人 │ │ 电话│ │
├─────┼───┴────┴──────┤
│ 申请日期│ │
├─────┴───────────────┤
│ 中文标签内容 │
├─────────────────────┤
│ 审查意见 │
│ ＿＿＿市技术监督局 │
│ 年 月 日 │
├─────────────────────┤
│ 审查意见 │
│ ＿＿＿口岸进口食品卫生监督检│
│ 验中心(卫生检疫局) │
│ 年 月 日 │
├─────────────────────┤
│ 审批编号 │
└─────────────────────┘
附件二：
口岸进口食品卫生监督检验中心编号表
┌────────────┬─────────────┐
│ 单位 │ 编号 │
├────────────┼─────────────┤
│大连口岸进口食品卫生监督│ │
│检验中心 │ JW(DL)××××× │
├────────────┼─────────────┤
│天津口岸进口食品卫生监督│ │
│检验中心 │ JW(TJ)××××× │
├────────────┼─────────────┤
│北京口岸进口食品卫生监督│ │
│检验中心 │ JW(BJ)××××× │
├────────────┼─────────────┤
│青岛口岸进口食品卫生监督│ │
│检验中心 │ JW(QD)××××× │
├────────────┼─────────────┤
│上海口岸进口食品卫生监督│ │
│检验中心 │ JW(SH)××××× │
├────────────┼─────────────┤
│广州口岸进口食品卫生监督│ │
│检验中心 │ JW(GZ)××××× │
├────────────┼─────────────┤
│深圳口岸进口食品卫生监督│ │
│检验中心 │ JW(SZ)××××× │
├────────────┼─────────────┤
│珠海卫生检疫局 │ JW(ZH)××××× │
└────────────┴─────────────┘
吉林省人民代表大会常务委员会关于批准《吉林市房地产交易管理条例》的决定
吉林省人大常委会
吉林省人民代表大会常务委员会关于批准《吉林市房地产交易管理条例》的决定
（2007年11月30日吉林省第十届人民代表大会常务委员会第三十八次会议通过 2007年12月4日吉林省人民代表大会常务委员会公告第153号公布 自2008年1月1日起施行）
吉林省第十届人民代表大会常务委员会第三十八次会议决定：批准《吉林市房地产交易管理条例》，由吉林市人民代表大会常务委员会公布施行。
附：吉林市房地产交易管理条例（2007年修正本）
（2007年9月28日吉林市第十三届人民代表大会常务委员会第三十五次会议通过 2007年11月30日吉林省第十届人民代表大会常务委员会第三十八次会议批准）
第一章 总则
第一条 为加强房地产交易管理，规范房地产交易行为，保障房地产交易当事人的合法权益，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称房地产交易，包括房地产转让（含商品房预售）、房屋租赁、房地产抵押和房地产中介服务。
本市行政区域内国有土地上的房地产交易及其管理，均须遵守本条例。
第三条 市房地产行政主管部门负责全市房地产交易的监督管理工作。
县（市）房地产行政主管部门负责本辖区内房地产交易的监督管理工作。
市、县（市）房地产交易管理机构负责日常管理工作。
国土资源、规划、建设、工商、公安等部门按各自职责做好房地产交易的管理工作。
第四条 房地产交易应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则。
房地产转让、租赁、抵押及中介服务等，当事人应当签订书面合同。
第二章 房地产转让
第五条 房地产转让，是指房地产权利人依法转移房屋所有权的行为。主要包括：
（一）买卖、拍卖；
（二）赠与、交换；
（三）抵债；
（四）以房地产合资合作、作价入股；
（五）法人或者其他组织因合并、分立、收购或者兼并等改变房屋所有权归属的；
（六）经人民法院判决、裁定、调解或者仲裁机构裁决、调解等改变房屋所有权属的。
第六条 房地产转让当事人应当如实申报成交价格，并按照有关规定缴纳税费，不得瞒报或者不实申报。
第七条 房地产转让后应当到房屋权属登记机关办理房屋权属登记。具体登记办法按照有关规定执行。
第三章 商品房预售
第八条 商品房预售，是指房地产开发企业（以下简称开发企业）将其建设的商品房在竣工验收前出售，由买受人按照合同约定支付定金或者房价款，房屋竣工验收后，开发企业按照合同约定交付商品房的行为。
第九条 商品房预售实行许可制度。
开发企业取得房地产行政主管部门核发的《商品房预售许可证》后方可进行商品房预售。未取得《商品房预售许可证》的，不得进行商品房预售或者收取定金及具有预售款性质的任何费用。
第十条 办理《商品房预售许可证》，应当提供下列证件、资料：
（一）工商营业执照和房地产开发资质等级证书；
（二）国有土地使用证、建设工程规划许可证和建设工程施工许可证；
（三）建设工程施工合同及施工进度说明；
（四）开发建设项目形象进度的有关资料（多层建筑达到最高层数，高层建筑达到2/3层数以上）；
（五）商品房预售方案（附商品房预售面积测绘报告）；
（六）前期物业服务及物业管理用房已落实的证明。
房地产行政主管部门对开发企业提供的资料进行审查，并现场查勘；符合规定的，10日内核发《商品房预售许可证》；不符合规定的，应当书面说明理由。
第十一条 商品房预售的，开发企业应当向买受人明示：
（一）《商品房预售许可证》；
（二）工商营业执照；
（三）国有土地使用证；
（四）商品房面积预测绘报告；
（五）经规划行政主管部门批准的小区配套设施平面图；
（六）商品房的结构、户型、装修标准；
（七）实施前期物业管理的证明；
（八）竣工交付使用时间；
（九）预售价格和预售款专用帐户。
第十二条 商品房预售实行预售款监管制度。
商品房预售款，是指买受人将购房款（含贷款）依照合同的约定，预先支付给开发企业，在商品房初始登记前，专项用于购买本项目建设必需的建筑材料、设备的款项和支付施工进度款。商品房预售款不得挪作他用。
开发企业在办理《商品房预售许可证》时，应当与预售款开户银行、房地产行政主管部门签订预售款监管协议，并在银行设立商品房预售款专用账户。
第十三条 开发企业不得直接收存买受人支付的商品房预售款。买受人交付商品房预售款时，应当直接存入预售款开户银行的专用账户，凭银行出具的存款凭证向开发企业换领交款凭证。
第十四条 开发企业使用商品房预售款时，应当向房地产行政主管部门提出用款申请。
房地产行政主管部门根据开发企业提供的资料进行审查并核定用款额度。同意使用商品房预售款的，应当在5个工作日内出具核准意见，并以书面形式通知开户银行；不同意的，应当书面说明理由。
第十五条 开发企业办理商品房初始登记后，房地产行政主管部门解除预售款监管，并在3个工作日内以书面形式通知开户银行。
第十六条 商品房预售广告必须注明开发企业的名称、商品房位置、《商品房预售许可证》批准的预售项目名称、预售范围及批准文号；委托代理销售商品房的，还应当明示代理销售机构。
未取得《商品房预售许可证》的，不得发布商品房预售广告。
第十七条 预售商品房的，当事人应当签订正式的商品房买卖合同。合同须采用房地产行政主管部门确认的统一文本，并且应当明确销售价格、交付时间、建筑面积、违约责任等内容。
预售的商品房竣工验收并交付使用后，开发企业应当按照商品房买卖合同的约定，及时向买受人提供办理房屋权属登记所需的相关文件或者依法代办房屋权属登记。
第十八条 开发企业必须自商品房买卖合同签订之日起30日内，持该合同到房地产行政主管部门办理备案手续。商品房买卖合同未经备案的，给买受人造成的损失，由开发企业承担。
第十九条 已批准预售的商品房，开发企业不得申请他项权利。
第四章 房屋租赁
第二十条 房屋租赁，是指房屋权利人将房屋（柜台、摊位）出租给承租人使用并收取租金的行为。
第二十一条 下列房屋不得出租：
（一）依法鉴定为危险房屋的；
（二）转租房屋未经房屋权属人同意的；
（三）法律、行政法规规定的其他情形。
第二十二条 房屋租赁当事人应当签订房屋租赁书面合同，约定租赁期限、用途、租赁价格、修缮责任以及双方的权利和义务。
第二十三条 房屋租赁当事人应当自房屋租赁合同签订之日起30日内持下列证件资料到房地产行政主管部门办理备案：
（一）房屋租赁合同；
（二）房屋权属相关证明；
（三）当事人的法定身份证明。
出租共有房屋的，还应当提交其他共有人同意出租的书面证明。
转租房屋的，还应当提交房屋权利人同意转租的书面证明。
第二十四条 承租人应当按照房屋使用和物业管理的有关规定使用房屋。
承租人需要拆改、装修承租房屋或者增加附属设施、设备的，按照《吉林市城市房屋安全管理条例》的有关规定执行。
第二十五条 工商行政管理部门在办理工商营业执照、公安部门在办理暂住人口登记及暂住证时，应当查验房屋租赁备案证明，并通报房地产行政主管部门。
第二十六条 以出租的房屋设定抵押的，抵押人应当以书面形式告知抵押权人和承租人。抵押期间房屋租赁合同继续有效。
第五章 房地产抵押
第二十七条 房地产抵押，是指抵押人将其房地产和房屋期权以不转移占有的方式向抵押权人提供债务履行担保的行为。
合法拥有的房地产、在建工程以及预购的商品房，可以设定抵押。
第二十八条 以房地产设定抵押的，抵押当事人应当自合同签订之日起30日内持房屋权属证明、合法身份证明到房地产行政主管部门办理抵押登记。
房地产抵押登记在登记期限内有效。
抵押合同发生变更，抵押当事人双方应当在变更之日起15日内到原登记机关办理变更登记。
房屋抵押时，其使用范围内的土地使用权随之抵押。
第二十九条 办理抵押登记时，房地产行政主管部门应当在房屋所有权证上作他项权利记载，并向抵押权人颁发房屋他项权证。
第三十条 以在建工程抵押或者个人购买商品房按揭贷款的，房地产行政主管部门应当发放抵押备案证明。
在建工程在抵押期间竣工的，当事人应当在抵押人申请办理房屋初始登记的同时办理房地产抵押登记，房地产行政主管部门为抵押权人颁发房屋他项权证。
在建工程抵押期限不得超过规定的建设期限。
第三十一条 以在建工程设定抵押的，以该房地产项目完工部分为限。房地产抵押后，该房地产的价值大于所担保的余额部分，可以再次与原抵押权人设定抵押，但不得超出余额部分。
任何人不得以个人按揭贷款方式虚假为开发企业申请贷款。
第三十二条 房地产典当参照房地产抵押的有关规定办理他项权利登记。
第六章 房地产中介服务
第三十三条 房地产中介服务包括房地产价格评估、房地产经纪、房地产咨询等。
第三十四条 从事房地产中介服务应当设立相应的房地产中介服务机构。
申请设立房地产价格评估、房地产经纪、房地产咨询机构的，应当按照有关规定报请市房地产行政主管部门初审合格后，报上级建设行政主管部门批准并取得相应的资质证书，方可从事房地产中介服务活动。
房地产价格评估、房地产经纪、房地产咨询机构申请资质升级的，应当按照有关规定报请市房地产行政主管部门初审合格后，报上级建设行政主管部门批准并取得相应的资质证书，方可从事相关的房地产中介服务活动。
第三十五条 房地产中介服务人员必须经统一考试，按有关规定取得相应执业资格证书，经注册登记后，方可从事房地产中介服务活动。
经注册登记的房地产中介服务人员，须进入相应的房地产中介服务机构从业，不得以个人名义执业，不得跨机构同时从业。
未取得执业资格证书、未经注册的房地产中介服务人员，不得以房地产估价师、房地产估价员、房地产经纪人、房地产业务咨询人员等身份从事房地产中介服务活动。
第三十六条 从事房地产拍卖、房地产典当、房地产置业担保等业务的中介服务机构，应当符合相关法律、行政法规规定的条件，并到房地产行政主管部门备案。
第三十七条 外埠房地产中介服务机构在本市行政区域内从事房地产中介服务业务的，应当到所在地房地产行政主管部门备案。
第三十八条 房地产行政主管部门应当建立房地产中介服务机构信用档案，对房地产中介机构的业绩、行为进行登记，并向社会公示。
第三十九条 房地产中介服务机构与委托人签订中介服务代理合同前，应当明示房地产中介服务代理合同示范文本，供委托人选用，不得签署损害委托人利益的合同。
第四十条 房地产中介服务机构转让房地产中介服务业务，须经委托人书面同意。
第四十一条 房地产中介服务机构发布的各类房地产广告应当真实、合法，并须载明中介机构的名称、地址、资格证书号。
第四十二条 房地产中介服务机构从事中介业务活动，应当建立业务记录和业务台帐，严格执行业务统计报表制度，并按照要求报送房地产行政主管部门。
第四十三条 房地产中介服务机构、中介服务人员在房地产中介服务活动中禁止下列行为：
（一）恶意串通，损害委托人的合法权益；
（二）直接或间接帮助他人从事房地产违法交易活动；
（三）泄露委托人的秘密；
（四）允许他人以自己的名义从事房地产中介服务；
（五）发布虚假广告；
（六）法律、行政法规禁止的其他行为。
第七章 法律责任
第四十四条 违反本条例的，由房地产行政主管部门按照下列规定予以处罚；造成他人损害的，依法承担赔偿责任。
（一）违反第九条规定，开发企业未取得《商品房预售许可证》擅自预售商品房的，责令其停止违法行为，没收违法所得，并处以已收取的定金或预售款额1％以下的罚款；
（二）违反第十二条第一款规定，开发企业将商品房预售款挪作他用的，责令其限期改正，并可处以挪用数额5％至10％的罚款；情节严重的，责令其停止预售行为；
（三）违反第十三条规定，开发企业预售商品房直接收存买受人支付的预售款的，责令其停止违法行为，并对每笔交易处以10000元至30000元的罚款；
（四）违反第十七条第二款规定，开发企业未按照商品房买卖合同的约定及时向买受人提供办理房屋权属登记所需的相关文件或者未依法代办房屋权属登记的，责令其限期改正，对住宅每笔交易处以5000元至20000元的罚款，对非住宅每笔交易处以20000元至50000元的罚款；
（五）违反第十八条规定，开发企业未按照规定办理合同备案的，责令其补办，并对每笔交易处以1000元至5000元的罚款；
（六）违反第二十一条规定出租房屋的，责令其限期改正，对住宅出租人处以100元至500元的罚款，对非住宅出租人处以1000元至5000元的罚款；
（七）违反第二十三条规定，未办理房屋租赁合同备案的，责令其限期改正，逾期仍未办理的，对住宅出租人处以100元至500元的罚款，对非住宅出租人处以1000元至5000元的罚款；
（八）违反第三十四条规定，未取得资质证书从事房地产中介服务业务的，责令其限期改正，并处以10000元至50000元的罚款；
（九）违反第三十五条第二款、第三款规定，未取得房地产中介服务执业资格，擅自从事房地产中介业务，以个人名义执业或者跨机构同时从业的，责令其停止房地产中介业务，并处以1000元至5000元的罚款；
（十）违反第三十六条、第三十七条规定，房地产中介服务机构未按照规定备案的，责令其限期改正，并处以5000元至30000元的罚款；
（十一）违反第四十三条第（一）项、第（二）项、第（三）项、第（四）项规定，房地产中介服务机构损害委托人合法权益、违法交易、泄露委托人秘密、允许他人以自己的名义从事中介服务的，吊销资质证书，并处以2000元至10000元的罚款。
第四十五条 违反第十六条第二款、第四十三条第（五）项规定，未取得《商品房预售许可证》擅自发布商品房预售广告、发布虚假广告的，由工商行政管理部门依据有关法律、行政法规的规定予以处罚。
第四十六条 房地产交易当事人隐瞒真实情况，提供虚假证件、资料或者以欺诈手段办理交易的，由当事人自行承担法律责任。
第四十七条 房地产交易管理工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由本单位或者上级主管部门对责任人给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附则
第四十八条 房地产交易中涉及土地交易的，按照土地管理的有关法律、法规的规定执行。
第四十九条 本条例由吉林市人民代表大会常务委员会负责解释。
第五十条 本条例自2008年1月1日起施行。《吉林市房地产交易市场管理条例》同时废止。
