关于建立金融期货投资者适当性制度的规定
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关于建立金融期货投资者适当性制度的规定
中国证券监督管理委员会
关于建立金融期货投资者适当性制度的规定
（2010年2月5日中国证券监督管理委员会公布，根据2013年8月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）〉的决定》修订）
第一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。
第二条 本规定所称金融期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局（以下统称各派出机构），中国金融期货交易所（以下简称中金所），中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心），中国期货业协会（以下简称中期协）应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
第五条 中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。
期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
第七条 期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。
期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。
法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。
第九条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。
投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
第十条 中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
第十一条 期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。
第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。
期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
第十三条 从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
第十四条 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。
第十五条 中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。
第十六条 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。
第十七条 本规定由中国证监会负责解释。
第十八条 本规定自公布之日起施行。
安徽省人民代表大会常务委员会关于修改《安徽省皖南古民居保护条例》的决定
安徽省人大常委会
安徽省人民代表大会常务委员会关于修改《安徽省皖南古民居保护条例》的决定
（2004年6月26日安徽省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议通过）
安徽省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议根据行政许可清理要求，决定对《安徽省皖南古民居保护条例》作如下修改：
一、第四条第二款修改为：“各级人民政府应按照保护为主、抢救第一、合理利用、加强管理的方针，把古民居保护纳入当地经济和社会发展规划。”
二、第五条修改为：“各级人民政府文物行政管理部门依法对本行政区域内古民居的保护实施监督管理。”
“公安、工商行政管理、海关、城乡建设规划、旅游、林业等部门应当依法认真履行所承担的保护古民居的职责，维护古民居文物管理秩序。”
“古民居及其构件、附属文物的鉴定，由省人民政府文物行政管理部门负责组织。”
三、第七条修改为：“县级以上人民政府应当正确处理保护古民居与改善古民居居民居住条件的关系，制定本行政区域内的古民居保护规划，并组织实施。”
四、第九条增加一款，作为第一款：“以古民居为主体的世界文化遗产地、历史文化名 城（街区、村镇）、全国和省级重点文物保护单位应当建立古民居保护专门组织或者指定专人负责管理。”
第一款改为第二款，修改为：“古民居较多的县（市、区）、乡（镇）人民政府应支持建立民间古民居保护组织。”
五、第十一条第二款、第三款修改为：“未确定为文物保护单位，但具有重要文物价值 的古民居，由县（市、区）人民政府文物行政管理部门确定为文物保护对象，并设立文物保护标志。
“其他具有一定文物价值的古民居，由县（市、区）人民政府文物行政管理部门告知古民居的所有者、使用者，予以妥善保护。”
六、第十二条修改为：“各级人民政府应加强对以古民居为主体的世界文化遗产地、历史文化名城（街区、村镇）和古民居较多的村落的环境风貌的保护。
“在古民居文物保护单位的建设控制地带内进行工程建设，不得破坏文物保护单位的历史风貌；工程设计方案应当根据文物保护单位的级别，经相应的文物行政管理部门同意后，报城乡建设规划部门批准。
“在古民居建筑较多的村落新建、拆建、改建建筑物，须经县（市、区）人民政府文物行政管理部门同意后，方可办理审批手续。”
七、第十三条修改为：“对无法实施原址保护的古民居，经批准可以按原状易地迁移保护。 “迁移古民居，属于文物保护单位的，应当报省人民政府批准；迁移省级文物保护单位的，批准前须征得国务院文物行政管理部门同意；全国重点文物保护单位需要迁移的，须由 省人民政府报国务院批准。不属于文物保护单位的，应经县（市、区）人民政府文物行政管 理部门批准。”
八、第十七条第三款修改为：“古民居文物保护单位或文物保护对象的维修，其维修方案应经同级人民政府文物行政管理部门审查批准。其他古民居的维修应接受县（市、区）人民政府文物行政管理部门的指导。”
九、第十九条修改为：“核定为文物保护单位的属于国家所有的古民居，除可以建立博物馆、保管所或者辟为参观游览场所外，必须作其他用途的，应当经核定公布该文物保护单位的人民政府文物行政管理部门征得上一级人民政府文物行政管理部门同意后，报核定公布 该文物保护单位的人民政府批准；全国重点文物保护单位作其他用途的，应当由省人民政府 报国务院批准。国有未核定为文物保护单位的古民居作其他用途的，应当报告县（市、区） 人民政府文物行政管理部门。
“非国家所有的古民居文物保护单位或文物保护对象改变用途的，应当根据其级别报相应的人民政府文物行政管理部门备案；由当地人民政府出资帮助修缮的，应当报相应的文物行政管理部门批准。”
十、第二十四条修改为：“纳税人通过文物行政管理部门或批准成立的非营利性的公益组织，对古民居文物保护单位捐赠的，依照法律、行政法规的规定享受税收方面的优惠。”
十一、第二十七条修改为：“违反本条例规定，构成违反文物保护法行为的，由有关行政管理部门依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。损坏属于文物保护对象的古民居的 ，由县（市、区）人民政府文物行政管理部门责令其恢复原状，赔偿损失，可以并处2000元 以上10000元以下罚款。
“违反本条例规定，造成古民居文物灭失、损毁的，依法承担民事责任。
“违反本条例规定，构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚。
“违反本条例规定，构成走私行为，尚不构成犯罪的，由海关依照有关法律、行政法规的规定给予处罚。”
十二、将第二十八条“文物行政管理部门作出的罚款处罚，金额在5000元以下的，由县（市、区）文物行政管理部门决定；5000元以上（含5000元）10000元以下的，由行署、设区的市文物行政管理部门决定；10000元以上（含10000元）的，须由省文物行政管理部门决 定。”删去。
本决定自2004年7月1日起施行。
《安徽省皖南古民居保护条例》根据本决定作相应修改，重新公布。
重庆市人民政府关于印发《重庆市公路养路费征收管理办法》的通知
重庆市人民政府
渝府发[2000]51号
重庆市人民政府关于印发《重庆市公路养路费征收管理办法》的通知
万州、黔江开发区管委会，各区县（自治县、市）人民政府，市政府各部门：
现将《重庆市公路养路费征收管理办法》印发给你们，请遵照执行。
二○○○年六月二十八日
重庆市公路养路费征收管理办法
第一条 为了加强公路养路费征收工作，确保公路养护、建设资金来源，根据《重庆市公路养路费征收管理条例》，结合重庆实际，制定本办法。
第二条 本办法在本市行政区域内适用。
第三条 除本办法另有规定外，下列车辆应当缴纳公路养路费：
（一）领有牌照的各型轿车、越野车、客车、货车、特种车、牵引车、挂车、汽车列车、工矿自卸车、专用机械类车、轮式拖拉机、摩托车等，以及从事公路运输的畜力车；
（二）军队、武警系统参加营业运输，面向社会培训驾驶员、承包民用工程和包租给地方单位或个人的车辆；
（三）军队、武警系统内的企业用车和非国防经费开支的其他车辆；
（四）公安、司法部门除按规定免征的定编警车、囚车以外的其他车辆；
（五）外资企业、中外合资企业、中外合作企业的车辆；
（六）驻市内的国际组织和外国办事机构的车辆；
（七）外国籍或港、澳、台地区的个人在渝使用的车辆；
（八）临时入境后，驻、行我市的各种外国籍或港、澳、台地区的车辆。
第四条 下列车辆免征公路养路费：
（一）区县（自治县、市）党委、政府、人大、政协和市以上党政序列内的部、委、办、局（不含企事业局），市以上工会、共青团、妇联、民主党派，大专院校、中专、中小学、党校、干校、技校，经市人民政府核定下达行政编制配车计划，由财政全额拨付经费购买的5人座（含5人座）以下的自用轿车、越野车；
（二）外国使（领）馆驻、行我市的自用车辆；
（三）只在市政部门修建和养护管理的市区道路固定线路上行使的公共汽车(不包括任何中、小型营运车）、电车；
（四）经市交通行政主管部门核定的设有固定装置又能保证专用的城市环卫部门的清洁车、洒水车、粪车；公安、司法部门自用的10人座以下警车、囚车、消防车；防汛部门的定编防汛指挥车；经交通征稽机构核准的县级以上医院专用，持有警灯警报器使用证并设有固定装置的救护车；防疫站的专用防疫车，血站的采血车和殡仪馆的殡葬车；环保部门的环境监测车；铁路、交通、邮电部门的战备用微波通信车；
（五）国家预算内国防费开支的军事装备性车辆；
（六）公路和市区道路养护部门设有固定装置的养路专用车；
（七）参加县级以上人民政府组织的抢险救灾的车辆；
（八）完全从事田间作业的拖拉机和非营业运输的畜力车；
（九）经市交通行政主管部门核准免征的其他车辆。
前款所列车辆如改变使用性质、超出使用范围、变更使用单位、参加营业运输或不按期办理免征手续的，应缴纳全额养路费。
第五条 下列车辆按征收标准费额减征公路养路费：
（一）区县（自治县、市）党委、政府、人大、政协和市以上党政序列内的部、委、办、局（不含企事业局），市以上工会、共青团、妇联、民主党派，大专院校、中专、中小学、党校、干校、技校，经市人民政府核定下达配车计划，由财政全额拨付经费购买的5人座以上（不含5人座）的客车和各型货车按50%的比例计征；
（二）各类医院专用并设有固定装置的救护车，按50%的比例计征；
（三）经市交通行政主管部门核定的民政部门所属事业单位非生产性自用车按50%的比例计征；
（四）公安、司法部门定编外10人座以上的警车、囚车按50%的比例计征；
（五）自建自养并报交通行政主管部门备案的专用公路（不包括生产作业道路）单线里程在20公里以上的矿山、林场、油田等单位，其车辆既在专用公路上行驶又在非专用公路上行驶的，可根据跨行非专用公路情况，经征稽机构核定，按40%至80%的比例计征。
非修建、管理、养护单位的车辆行驶上述道路的，应按规定缴纳公路养路费。
（六）经市交通行政主管部门核定减征的其他车辆。
前款所列车辆在改变减征条件、超出减征范围时，应缴纳全额养路费。
第六条 公路养路费实行按月计征，但下列车辆可按旬计征：
（一）临时行使公路的10吨以上吊车和40吨以上平板拖车按旬计征；
（二）报停停驶1个月后复驶的车辆按旬计征；
（三）报停停驶期间进行大修、中修或接受年检(审）需行驶公路的车辆按旬计征；
（四）事前申报改变使用性质、超出使用范围、变更使用单位、参加营业运输不足1个月，经征稽机构核准减征、免征的车辆按旬计征；
（五）从事地方营业性运输，时间不足1个月的军队、武警自用的车辆按旬计征；
（六）新购置或领用临时牌照（不含领用临时牌照的待报废车）不足1个月的车辆按旬计征。
第七条 计征养路费采用下列方式：
（一）费额：按每月每吨征费标准和核定的征费吨位计征；
（二）定额：按每月每车（台、套）核定的征费额计征。
第八条 车辆征费吨位按国家计委、交通部的规定核定。没有规定的，按以下办法核定：
（一）货车（含专用机械类车、正三轮摩托车、国外进口车、新型车）不能确定计征吨位的，比照同类型货车装载质量吨位计征；
（二）双排座汽车按标明的载重吨位与核载人数（驾驶员除外）的折合吨位合并计征；
（三）汽车拖带的挂车按核定载重吨位的70%计征；
（四）大型平板车载重吨位在20吨以下的（含20吨）部分按全额计征，20吨以上部分减半计征；
（五）不能载客、载货的特种车辆、专用机械类车辆，按其整车（包括固定装置）的总重量吨位减半计征；
（六）拖拉机按其拖带挂车的核定载重吨位计征；
（七）无同类型货车比照的客车按核定载客的最高座数计征，国产车每10人座折合1吨计征，进口车每7人座折合1吨计征（不包括驾驶员座位）。
按吨位（包括折合吨位）计征的各型车辆，凡其吨位尾数不足半吨的按半吨计算，超过半吨不足1吨的按1吨计算。拖拉机仍按其拖带挂车的核定载重吨位计算。
第九条 对外国籍和港、澳、台地区驻、行我市的车辆，按国务院或市人民政府认定的双边协议计征。没有协议的，按我市征收标准计征。
第十条 公路养路费、公路客运附加费、公路货运附加费的征收标准按《重庆市公路养路费、公路客运附加费、公路货运附加费征收标准》执行。
公路养路费具体征收标准为：
（一）客车：190元/月吨；
（二）货车：160元/月吨；
（三）中型营运客车：320元/月吨；
（四）小型出租汽车(含10人座以下的小型营运车）：400元/月车；
（五）非客货运三轮摩托车：12元/月车；
（六）二轮摩托车：10元/月车；
（七）拖拉机：80元/月吨。
公路客运附加费具体征收标准为：
（一）20座（含20座）以下的客车：65元/月座；
（二）21座（含21座）以上的客车：52元/月座；
公路货运附加费具体征收标准为：
货车：25元/月吨。
第十一条 属本办法规定免征、减征公路养路费范围的车辆，其单位应持相关手续到车籍所在地征稽机构办理申报免征、减征公路养路费手续，经市交通行政主管部门批准后，从批准之日的次月起免征、减征公路养路费。
经批准免征、减征公路养路费的车辆，其单位每年第四季度末应到车籍所在地征稽机构办理申报免征、减征公路养路费年度审核手续。未经批准的，从次年起取消其车辆的免征、减征公路养路费资格。批准免征的，每季度末5日内领取下一季度的免征标志。完全从事田间作业的拖拉机和非营业性运输的畜力车不发免缴标志。当月公路养路费缴（免）讫标志在当月内有效。
第十二条 新购置的车辆，车辆所有者从购车之日起缴纳临时公路养路费。入户后5日内，车辆所有者持缴纳临时公路养路费发票及相关资料到车籍所在地征稽机构办理正式登记、缴费手续并领取正式公路养路费缴讫标志。
第十三条 车辆所有者可按核定比例每年10月1日至12月10日与征稽机构按照《重庆市公路养路费包干缴纳办法》签订公路养路费次年度包干缴纳协议。
第十四条 按征收标准全额缴纳公路养路费的车辆需要报停的，车辆所有者应到车籍所在地征稽机构书面申请报停，经审查批准后交存车辆行驶证、牌照，从批准之日的次月起停征公路养路费。报停征时间每年累计不超过3个月。
第十五条 车辆被盗和依法被扣留、封存的，车辆所有者应在车辆被盗和依法扣留、封存之日起15日内到车籍所在地征稽机构申报办理停征公路养路费手续，经征稽机构批准后从次月起停征公路养路费。
第十六条 车辆转籍、过户，原车辆所有者和现车辆所有者应按《条例》规定到征稽机构办理公路养路费改征手续，经征稽机构核准后从次月起改征公路养路费。
车辆过户、转籍后，现车辆使用者，在1月内不去征稽机构入户续缴养路费的，按《条例》二十条第三项处理。
第十七条 车辆改装、换发牌照，车辆所有者应按规定到车籍所在地征稽机构办理公路养路费改征手续，经征稽机构核准后从次月起按变更后的机动车号牌、吨位及标准计征。
车辆报废，车辆所有者应按规定到车籍所在地征稽机构办理车辆公路养路费户籍的注销手续，经征稽机构核准后从次旬起不再征收公路养路费。
车辆改变使用性质，车辆所有者应按规定到车籍所在地征稽机构办理改征公路养路费手续。经征稽机构核准后，从车辆改变使用性质的当旬起改征公路养路费。
车辆所有者未按《条例》规定到征稽机构办理公路养路费改征、报废手续的，造成征稽机构重复征费的，均由车辆所有者自行负责。
第十八条 区县（自治县、市）交通行政管理部门负责征收本行政区域内的拖拉机、摩托车和畜力运输车的公路养路费。征收业务受市交通征稽机构指导。
第十九条 下列车辆不征收车辆货运附加费：
（一）各型客车（不含客货两用车）；
（二）不能载客、载货的特种车辆；
（三）二类底盘车；
（四）经申报批准同意免征、停征、报停的车辆；
（五）二轮、侧三轮摩托车及完全从事田间作业的拖拉机；
（六）经市人民政府和市交通行政主管部门核准的其他车辆。
第二十条 在我市境内从事客运的车辆，包括军队、武警、公安、司法系统参加营运的车辆，公用系统参加客运的中小型车辆，外地调驻我市参加客运的车辆均应按规定向车籍所在地征稽机构缴纳客运附加费。
客运附加费按月计征，临时从事客运又不足1月的非客运车辆和报停后的客运车辆在复驶当月按旬计征，次月按月计征。
客运车辆应从参加客运之日起5日内到征稽机构办理客运附加费起征手续；退出客运经营的，车主应持客运管理部门的证明到征稽机构办理停征客运附加费手续。
第二十一条 车辆所有者未按国家有关规定缴纳公路养路费的，由征稽机构责令限期补缴，并从欠缴之日起，按日加收应缴养路费额1%的滞纳金。滞纳金按复式计算法，其计算公式为：
滞纳金（W）=逾期未缴费累计总天数(D）自掠晒费贩讯?M）?％
第二十二条 违反本办法的，按《重庆市公路养路费征收管理条例》有关规定处罚。
第二十三条 本办法适用中的具体问题由市交通行政主管部门负责解释。
第二十四条 本办法自2000年7月1日起施行。
